香港のビジネスマンが、SEC（米国証券取引委員会）に虚偽で欺瞞的な投資顧問フォームを提出した疑いで起訴されました。この香港出身者は、共謀における役割について、コロンビア特別区の連邦大陪審により起訴されました。 米国当局によると、香港出身のグアンファ・スー氏は、自身と他の共謀者が設立した少なくとも10のペーパーカンパニーについて、虚偽のSEC投資顧問フォームを提出しました。当局は、これらの企業が実際には偽の事業体であったにもかかわらず、虚偽のフォームによって正当な金融アドバイザーであるという印象を与えたと主張しています。法執行機関は、これらの偽の事業体のうち少なくとも2つが、WhatsAppやその他のソーシャルメディアを通じて個人投資家に、NASDAQに上場している中国企業の株式に投資するよう説得するために使用されたと主張しています。 香港のビジネスマン、連邦大陪審により起訴される 起訴状によると、マイケル・スーの別名を持つ37歳の香港出身者スー氏は、ライノ・コンサルティング・ビジネス・サービス社のマネージングディレクターおよびマーケティングディレクターでした。同社は香港を拠点とし、金融サービスを提供しています。当局は、スー氏と他の共謀者が2023年2月から2025年3月の間に疑惑の犯罪を実行したと主張しています。 スー氏と他の起訴された関係者は、少なくとも10のペーパーカンパニーを設立し、すべての会社に代わって不正なSECフォームを提出しました。当局は、彼がすべての企業に関して虚偽の声明を行ったと主張し、ブルースカイ・イーグル・キャピタル・マネジメントとウィズダム・キャピタル・マネジメント・グループのために行われた提出に関連する例を挙げています。彼らは、スー氏が両社の事業所や公開会社としての地位などについて虚偽の声明を行ったと主張しています。 起訴状では、当局はブルースカイ・イーグルとウィズダム・キャピタルが共謀者によって、ケイマン諸島を拠点とし中国でビジネスを展開するNASDAQ上場企業の株式を購入するよう投資家を説得するために使用されたと主張しています。彼らは、ある時点でその会社が変動持分事業体（VIE）構造で運営されていたと主張しています。共謀者はまた、WhatsApp投資家に最大500%のリターンを約束し、すべての損失を補償することを約束したとされています。 起訴状が問題の核心を明らかに 起訴状はさらに、共謀者が偽の企業に関連するWhatsAppアカウントによって宣伝された公開会社の株式を購入するよう投資家に指示したと主張しています。彼らは海外の証券口座を通じてその会社の株式を売却し、最大2億1100万ドルの収益を得ました。しかし、2024年4月、その公開会社の株価は88%暴落し、投資家に大きな損失をもたらしました。 11月13日、SECは、司法省がスー氏に規制当局への虚偽フォーム提出で起訴した多数の事業体に対して民事訴訟を提起しました。その提出書類で、SECはニューヨーク南部地区でブルースカイ・イーグルとシュプリーム・パワー・キャピタル・マネジメントに対する手続きを開始したと述べています。さらに、コロラド地区でAIファイナンシャル・エデュケーション・ファウンデーション、アダマント・ストーン、AI投資教育財団、およびインベスコ・アルファに対する訴訟も提起しました。 SECはすでにコロンビア特別区でウィズダム・キャピタルに対する民事訴訟を提起していました。一方、スー氏は証券詐欺の共謀、SECに提出された報告書における重要な虚偽記載、および虚偽の陳述で起訴されています。有罪となった場合、この香港出身者は各カウントに対して最大5年の刑罰に直面します。「本日の起訴状は、投資家に数億ドルの損失をもたらした複雑な証券詐欺スキームにおける被告の疑惑の役割について起訴するものです」と司法省刑事部門のマシュー・ガレオッティ代理司法次官補は述べました。 彼はさらに、同部門は米国の個人投資家を被害者にしようとする外国の関係者に完全に反対していると付け加えました。ガレオッティ氏は、彼のリーダーシップの下、刑事部門は詐欺や欺瞞を通じて米国市民から盗む犯罪者を積極的に調査し起訴することに取り組んでいると述べました。「SEC-OIGは、悪意のある目的でSECのプロセスを悪用しようとする国内外の関係者を疲れ知らずに調査します」とSEC監察総監（SEC-OIG）のケビン・B・ムーレンドルフ氏は述べました。 重要な場所で注目を集めましょう。Cryptopolitan Researchで広告を出し、暗号資産の鋭い投資家や開発者にリーチしましょう。香港のビジネスマンが、SEC（米国証券取引委員会）に虚偽で欺瞞的な投資顧問フォームを提出した疑いで起訴されました。この香港出身者は、共謀における役割について、コロンビア特別区の連邦大陪審により起訴されました。 米国当局によると、香港出身のグアンファ・スー氏は、自身と他の共謀者が設立した少なくとも10のペーパーカンパニーについて、虚偽のSEC投資顧問フォームを提出しました。当局は、これらの企業が実際には偽の事業体であったにもかかわらず、虚偽のフォームによって正当な金融アドバイザーであるという印象を与えたと主張しています。法執行機関は、これらの偽の事業体のうち少なくとも2つが、WhatsAppやその他のソーシャルメディアを通じて個人投資家に、NASDAQに上場している中国企業の株式に投資するよう説得するために使用されたと主張しています。 香港のビジネスマン、連邦大陪審により起訴される 起訴状によると、マイケル・スーの別名を持つ37歳の香港出身者スー氏は、ライノ・コンサルティング・ビジネス・サービス社のマネージングディレクターおよびマーケティングディレクターでした。同社は香港を拠点とし、金融サービスを提供しています。当局は、スー氏と他の共謀者が2023年2月から2025年3月の間に疑惑の犯罪を実行したと主張しています。 スー氏と他の起訴された関係者は、少なくとも10のペーパーカンパニーを設立し、すべての会社に代わって不正なSECフォームを提出しました。当局は、彼がすべての企業に関して虚偽の声明を行ったと主張し、ブルースカイ・イーグル・キャピタル・マネジメントとウィズダム・キャピタル・マネジメント・グループのために行われた提出に関連する例を挙げています。彼らは、スー氏が両社の事業所や公開会社としての地位などについて虚偽の声明を行ったと主張しています。 起訴状では、当局はブルースカイ・イーグルとウィズダム・キャピタルが共謀者によって、ケイマン諸島を拠点とし中国でビジネスを展開するNASDAQ上場企業の株式を購入するよう投資家を説得するために使用されたと主張しています。彼らは、ある時点でその会社が変動持分事業体（VIE）構造で運営されていたと主張しています。共謀者はまた、WhatsApp投資家に最大500%のリターンを約束し、すべての損失を補償することを約束したとされています。 起訴状が問題の核心を明らかに 起訴状はさらに、共謀者が偽の企業に関連するWhatsAppアカウントによって宣伝された公開会社の株式を購入するよう投資家に指示したと主張しています。彼らは海外の証券口座を通じてその会社の株式を売却し、最大2億1100万ドルの収益を得ました。しかし、2024年4月、その公開会社の株価は88%暴落し、投資家に大きな損失をもたらしました。 11月13日、SECは、司法省がスー氏に規制当局への虚偽フォーム提出で起訴した多数の事業体に対して民事訴訟を提起しました。その提出書類で、SECはニューヨーク南部地区でブルースカイ・イーグルとシュプリーム・パワー・キャピタル・マネジメントに対する手続きを開始したと述べています。さらに、コロラド地区でAIファイナンシャル・エデュケーション・ファウンデーション、アダマント・ストーン、AI投資教育財団、およびインベスコ・アルファに対する訴訟も提起しました。 SECはすでにコロンビア特別区でウィズダム・キャピタルに対する民事訴訟を提起していました。一方、スー氏は証券詐欺の共謀、SECに提出された報告書における重要な虚偽記載、および虚偽の陳述で起訴されています。有罪となった場合、この香港出身者は各カウントに対して最大5年の刑罰に直面します。「本日の起訴状は、投資家に数億ドルの損失をもたらした複雑な証券詐欺スキームにおける被告の疑惑の役割について起訴するものです」と司法省刑事部門のマシュー・ガレオッティ代理司法次官補は述べました。 彼はさらに、同部門は米国の個人投資家を被害者にしようとする外国の関係者に完全に反対していると付け加えました。ガレオッティ氏は、彼のリーダーシップの下、刑事部門は詐欺や欺瞞を通じて米国市民から盗む犯罪者を積極的に調査し起訴することに取り組んでいると述べました。「SEC-OIGは、悪意のある目的でSECのプロセスを悪用しようとする国内外の関係者を疲れ知らずに調査します」とSEC監察総監（SEC-OIG）のケビン・B・ムーレンドルフ氏は述べました。 重要な場所で注目を集めましょう。Cryptopolitan Researchで広告を出し、暗号資産の鋭い投資家や開発者にリーチしましょう。